中国科学院上海生命科学研究院新闻来源:本站    加入时间:2012-7-26 0:00:00    点击:7309

建立国际水平的知识产权与技术转移专业化团队和体系

——记中国科学院上海生命科学研究院知识产权工作

    【编者按】2010年7月21日,上海生科院与跨国医药企业赛诺菲-安万特公司举行专利技术许可合同签约仪式,合同约定将一项由上海生科院生化与细胞所发明的蛋白抗肿瘤药物的专利与技术授权赛诺菲-安万特公司实施,合同金额约为六千万美元外加销售额提成。赛诺菲-安万特集团是欧洲第一、全球第四大制药集团(IMS 2009年数据),其多元化的业务遍布世界五大洲的100多个国家。中科院李家洋副院长在致辞中指出,本次专利与技术许可合同的签订充分表明,上海生科院在提升创新能力、密切产学研联系、服务社会经济发展等多个方面所做出的巨大努力和成功实践已开始取得良好成效,具有重大的示范意义和拉动效应。同日,上海盛知华知识产权服务有限公司成立。中科院上海生命科学研究院院长陈晓亚在致辞时表示,盛知华公司的成立是上海生科院在知识创新工程实践中的又一次积极创新和有益尝试,上海生科院将以盛知华公司为载体,通过市场化的运作,把上海生科院已初步建立成功的知识产权专业化工作体系和模式进一步完善并推广到中科院、高等教育和研究机构及创新型企业中去,在更高的层次和更大的范围内为提高我国知识产权的管理和经营水平、促进我国科技成果转化和产业发展作出应有的贡献。种种瞩目成果,与上海生科院将知识产权工作视为创新战略的重要组成部分密不可分,是上海生科院大力创新知识产权工作机制和模式、培育和建设国际化专业化人才队伍、以知识产权为核心推进成果转化等一系列努力取得的显著成效。

    中国科学院上海生命科学研究院(以下简称“上海生科院”)成立于1999年7月,是在原中科院沪区8个生物学研究机构的基础上组建成立的综合性生命科学研究机构。现有8个下属研究所和4个支撑单元,分别是生物化学与细胞生物学研究所、神经科学研究所、药物研究所(独立法人)、植物生理生态研究所、健康科学研究所、营养科学研究所、上海巴斯德研究所(独立法人)、中科院-马普计算生物学伙伴研究所,以及上海生命科学信息中心、上海交叉学科研究中心、上海中科伍佰豪生物工程有限公司、上海实验动物中心。

    上海生科院整体的战略目标为:面向国家创新药物与人口健康领域战略需求,瞄准世界生命科学科技前沿,以提高自主创新能力为主线,以建设我国“药物与人口健康自主创新核心”为主要任务,经过10至20年的不懈努力,建设成为“一流成果、一流效益、一流管理、一流人才”的中国特色国际先进水平的生命科学研究机构,以及生命科学和生物技术高级人才培养基地。在努力实现上述目标的一系列工作中,知识产权工作已成为上海生科院创新战略的重要组成部分。

    上海生科院通过创新工作机制和模式、加大资源投入、大力培养和建设专业化人才队伍、健全和完善规章制度、运用政策引导鼓励等措施,以知识产权为核心来推进成果转化、促进与国内外企业的合作,已经取得显著成效。

    1.专利数量与质量稳步增长

    自成立伊始,上海生科院就对知识产权工作予以高度重视。10年来,上海生科院的专利申请和授权数量稳步增长,尤其是近几年专利质量大幅提高,主要体现在过去3年专利许可转让合同数量和金额的大幅度逐年攀升。

    2000年至2009年,共有专利申请625件(除个别实用新型外,均为发明专利),其中国外专利申请90件;专利授权232件,含外国专利授权12件;软件著作权登记6件。

    2009年,上海生科院共申请专利92件,其中国外专利申请28件;专利授权36件,其中外国专利授权4件。

    2009年上海生科院获得国家和地方政府专利工作经费资助共计92.72万元(其中:国家财政部国外专利资助48万、上海市专利资助29.52万元、徐汇区专利资助15.2万),并获得科学院奖励12.9万元。

    2.建立专业化的知识产权管理与技术转移工作体系

    制约成果转化绩效的最关键因素,是成果拥有方自身的知识产权管理和技术转移工作能力。上海生科院对以往的成果转化工作进行了深入研究和思考,在广泛、细致地考察研究美欧先进国家的技术转移工作后认为,知识产权的转移转化工作必须按照专业化且职业化的模式来进行,而不是国内普遍采用的行政管理模式。因此自2002年起,上海生科院借鉴国际先进经验,开始了专业化的知识产权管理和成果转化工作的探索:成立了由分管副院长直接领导的知识产权与产业化中心,统一负责所属各研究所(除上海药物研究所外)的知识产权产生、保护、管理、经营和成果转化以及与企业合作等工作。2003年初聘请了一位在美国的知识产权管理与技术转移专家担任顾问,为上海生科院培训技术转移专业人才。

    2006年,上海生科院制定了全面的知识产权、成果转化及企业合作的规章制度和工作流程,形成了较为完整的规章制度和工作流程(目前正在进行与国际标准接轨的进一步修订和完善)。在该规章制度中,上海生科院注意发挥政策的引导鼓励作用。如,规定成果转化收益按照50%?U40%?U10%的比例在发明人员、单位、转化人员之间分配,以调动各方积极性。同年底,上海生科院精心培养了3年多的技术转移专业人才被跨国药企挖走,流失殆尽。在经历了人才流失之痛后,上海生科院决定在体制机制上改革创新,下决心建立市场化、专业化、国际水平的知识产权与技术转移工作体系。2007年4月,上海生科院成立了目前的知识产权与技术转移中心(以下简称“知产中心”),从以下几方面实施这一战略决策。

    首先,聘请了一位在美国著名研究机构从事多年技术转移工作、有着丰富经验和出色业绩的领军人才担任知产中心主任。另外,面向国内外招聘人才,聘用一批基础较好的人才加以深度强化培训,并在工作实践中进一步培养与锻炼。目前团队已具备很高的业务水平和工作能力。

    其次,大幅度增加知产中心的预算,并创新其运行机制:1)给予充分的用人自主权;2)给予相当的财务自主权,包括工资水平不按国家事业单位标准、而是根据工作表现和市场竞争情况由中心主任来决定;3)将技术许可转让净收入的10%分配给知产中心转化人员,用于补充运转经费和奖励。

    第三,按照国际接轨的专业化运作模式,加强对专利的评估、培育和申请的全过程管理,将提高专利质量和技术的商业价值作为工作重心,在此基础上进行专业化的市场营销和商业谈判。

    据此,上海生科院成功建立起了一套成效显著并具备国际水平的专业化知识产权管理与技术转移工作体系。

    3.培养专业化的知识产权管理与技术转移工作团队

    知识产权管理与技术转移工作的目标在于通过鉴别、培养、保护、转化有价值的发明,创造社会价值。而做好该工作的最重要的关键是具备专业化的人才。知识产权管理和技术转移是一种极为复杂的商业行为,需要精通科研、英语、商业、法律的复合型专门人才,一般的行政或科研人员很难胜任,而缺乏这类高端人才也是国内技术转移一直难于做好的主要原因。

    做好知识产权管理与技术转移工作有很多必不可少的环节,对人员素质也有多方要求。例如,在一项发明初始披露时必须对其进行专利可行性和商业价值的评估,否则犹如盲人摸象——不知道这个发明是否可以得到专利授权、能够得到什么样的权利要求范围、这样的权利要求范围是否有商业价值、有多大的商业价值等等,如果不做评估就盲目申请专利,特别是国际申请,那么将来如果这个发明无法转化将会造成大量的人力物力浪费。那么做评估需要什么人才素质呢?以专利可行性评估为例,专利性的基本要求是必须同时具备三性——新颖性(Novelty)、创造性(Non-obviousness)和实用性(Utility)。新颖性的定义是在全世界范围内没有同样的发明被公开,因此要判断一项发明是否有新颖性,就需要在全世界范围内进行在先技术(Prior Art)的检索、分析和判断,包括科研文献库、专利文献库、其他媒体发表过的相关文章以及市场公开等。通常这样检索出来的相关文件和信息大部分都是英文的,因此如果没有充足深厚的科研背景、出色的英语能力并且精通专利法,那么就根本无法看懂这些文件和信息,更别提去做分析和判断了。而要做商业价值的评估,还必须有商业和市场产品发展的知识,以及商业判断能力。各个知识产权管理与技术转移工作环节要求有不同的知识和技能,但综合起来要求知识产权管理与技术转移专业人才应当是精通科研、英语、商业、法律的复合型专门人才(图9显示了许可类专门人才的知识结构)。

图1 技术许可类专门人才的知识结构

    这类复合型人才数量有限,而国际市场对这类人才的需求旺盛,因此待遇要求很高、竞争很强、人才难求;同时刚起步的知产中心预算有限,也难以负担太高的人力成本。为此,借助新上任的知产中心主任曾在美国多年从事技术转移工作的丰富经验和出色业绩,知产中心决定在中心主任的领导下,自己培养人才,并设立合理有效的人事制度以留住人才。因此,知产中心将人才培养作为起步时期的首要工作重心,目标是在3至5年内形成一支基本达到国际水平的专业团队。

    知产中心聘用项目经理的最基本要求:(1)具备充足深厚的科研背景,博士或有独立研究经验的硕士,最好有博士后经验;(2)具备出色的英语能力,听说读写流利,最好有国外经历;(3)具备良好的学习能力,学习快速、分析能力强,细心负责,有出色的交流和谈判能力。

    知产中心面向国内外招聘了一批基础较好的人才,为员工提供高水平的法律和商业方面的强化培训和实战练习机会(主要以案例教学为主),在专利法(国内外)及应用、发明评估(专利性与潜在商业价值)、市场营销商业技能、专利和技术价值评估、合同法(国内外)及各类合同审阅、商业和法律谈判技巧等方面进行了长期的深度强化培训,并在工作实践中进一步培养和锻炼。

    知产中心还结合本部门的培训,为上海生科院研究生开设了一门88学时的《知识产权与产业化》选修课。该课程结合案例分析,系统介绍了知识产权与产业化相关的法律法规和科研成果商业化运作的基本知识。课程内容包括专利法、著作权法、商标法、合同法、公司法、专利性及其商业价值评估、药物研发过程、技术转移、企业管理、专利价值评估、商业谈判等。在过去的3年半中,知产中心主任的主要精力投入在人才培养上,目前团队已经具有很高的业务水平和工作能力,为下一步提高专利质量和增加交易数量和提高交易质量打下了良好基础。

    需要指出的是,目前国内绝大多数单位还仅仅重视引进和培养科研方面的专业人才,但未来的发展必须重视引进和培养知识产权管理和技术转移方面的专业人才。由于知识产权在世界经济竞争中的重要性,这对国家发展和富强极为重要。各级领导层在这一点上的认识将对真正促进知识产权管理和技术转移在中国的发展尤为重要。

    4.国内领先的专业化知识产权管理与技术转移工作模式

    国内多数研究所和大学通常把知识产权和技术转移分开在两个不同的部门管理,如知识产权通常隶属于科研处,技术转移隶属于开发处或产业处。上海生科院则将二者同时交与知产中心管理,建立了由“发明→评估→增值→专利→发展→市场→许可/转让→谈判→合同”等步骤组成的专业化工作链。

    知产中心把提高专利质量和技术的商业价值作为继人才队伍建设的又一个工作重心,这也是上述工作链的基础。目前国内技术转化率低下的一个极其重要的原因是大多数技术发明由于专利质量差而导致缺乏商业价值。对此,知产中心的理念是:要获得高质量的专利技术,必须对从发明形成专利的过程加强管理和从增加商业价值的角度对专利进行培育。

    知产中心在接到一个新的发明披露信息后,通过对与之相关的世界范围的专利、科研文献和市场信息的检索、调查与分析,从专利可行性(包括无效可能性)、商业应用方式和前景、技术竞争优?M劣势等方面进行专业分析评估,依据现有数据判断该发明可能得到的专利保护范围及其商业价值。知产中心将评估结果,反馈研究人员,并指导和帮助其设计新实验,产生进一步的数据,以扩大专利的权利要求范围,提高和改进发明,使得该发明技术更有价值;对价值很低或不宜申请专利的技术发明则主动放弃申请。对于申请专利的发明,从专利的撰写到进入审查答复直至授权,知产中心通过监督专利代理事务所的工作,包括决定专利申请文本及对专利审查意见的答复定稿等,对专利申请过程的每一个环节进行严格的全程管理和质量监控,严格掌控专利申请文件和审查意见答复的质量。

    管理专利代理事务所的工作质量是非常重要的一个环节,因为这关系到专利的最终权利要求范围,即专利的最终商业价值。在美国,即使对高水平的专利代理事务所,监督其工作质量依然十分必要。因为专利代理事务所本身的业务性质和商业模式使它在客户专利资产管理方面不可避免地存在一定局限性,例如在专利申请时间、申请数量上可能与客户存在利益冲突、在判断专利权利要求的商业价值方面水平有限,等等。很多发明人或专利管理人员以为专利代理事务所能够为他们管理专利质量,但事实证明这是一种认识误区——太多案例因专利代理事务所的低质量工作使前景很好的技术变成质量很差的专利而最终丧失重大商业价值。

    实践证明,这种工作模式能够大大提高专利质量,使一个因保护范围窄而毫无市场的发明变得有市场吸引力,因此极大地提高发明的商业价值。另一方面,这种工作模式也为科研人员节省了大量的时间,发明人只需把发明材料递交到知产中心,由知产中心选择专利代理事务所安排专利的撰写和申请并监控质量,因而科研人员可以有更多的精力投入到自己更擅长的科研中去。这些方面都体现出了一个专业化的知识产权管理与技术转移团队为发明单位和发明人所起到的重要作用和贡献的巨大价值。

    在申请专利后,下一步工作是进行市场营销和商业谈判。知产中心首先进行详细的行业、产品、技术的市场状况和竞争优劣势分析(市场分析),以及行业中具体公司的经营状况和需求分析(公司分析);其次,有针对性地对目标公司进行推介;再次,协助感兴趣的公司对专利技术进行评估,促进其做出进入谈判的决定;然后,针对目标公司特点对专利技术进行价值评估并设计交易结构,与其进行商业谈判(合同主要条款和细节);最后,签订并执行合同。在整个过程中,由于发明人员通常不是商业和法律方面的专家,对专利价值评估和诸多法律条款的含义不熟悉,同时为了避免科研人员参与商业谈判而产生利益冲突,商业和法律谈判由知产中心的专业人员单独进行。在谈判过程中,知产中心会即时与科研人员沟通并征求科研人员的意见,但由知产中心来做最终决定。上海生科院过去3年的专利许可转让及开发合作的合同数量和金额大幅度逐年攀升的成绩也验证了这种工作模式的有效性。

    5.专业化的知识产权管理与技术转移工作成效显著

    上海生科院通过多种渠道、采用多种方式寻求技术成果转移转化以及与企业合作研发和接受企业委托研发的机会。目前,上海生科院已经与一大批国内外重要的医药、农业和生物技术企业建立了比较固定的信息交流渠道。

    在商业谈判中,上海生科院深入了解企业诉求,在坚持我方原则的前提下,创造性地寻找公平双赢的解决方案,并尽可能降低风险、保障利益。对于技术转移,通常采用以入门费、里程碑费、销售额提成等条件组合作为合同主要商业条款的国际惯例,与企业共担风险、共享收益。在与外国企业,尤其是大型跨国企业的商业谈判中,采用这种为对方熟悉的商业模式,有利于双方达成协议。在与国内企业的谈判中,在首选采用相同商业模式的同时,针对具体项目和企业的情况,增加适度灵活性,以促成协议达成。在与外国企业的合作研发中,上海生科院遵循和坚持合理的国际合作惯例,既充分保护了我方的合理权利,又促进加强了国际合作。另外,在商业合同中尽可能地避免我方承担商业和法律风险,并设立承担风险的底线。

    尽管知产中心这几年将主要工作重心放在团队建设上,通过专业化的知识产权管理与技术转移工作,上海生科院自2007年以来在技术成果转移转化及与国内外企业合作方面仍然取得了显著成效,许可转让与合作研发等四技合同到帐金额逐年大幅度攀升(见图10)。2007年至2009年间,上海生科院与国内外企业签订四技合同金额总计2.33亿元,实现到帐收入4890万元;其中技术转让许可与合作研发合同金额总计2.08亿元,实现到帐收入2539万元。进入2010年来,截至8月31日为止签订的四技合同金额已达4.17亿元,实现到帐收入2334万元;其中技术转让许可与合作研发合同金额总计4.12亿元,实现到帐收入1956万元(含股权1340万元)。增长趋势和幅度十分明显。

图2 上海生科院许可转让与合作研发成效(2007-)

    6.进一步推动专业化知识产权管理与技术转移工作在中国的开展

    经过几年的努力,上海生科院已经成功地在国内率先建立起了专业化的知识产权、成果转移转化工作体系及人才队伍,正继续朝着建立国际模式和水平的工作体系、形成一支基本达到国际水准的专业团队的既定目标努力前行。这一探索性创新活动,不仅在中科院内产生了一定影响,也引起社会的广泛关注。

    2009年,经国家知识产权局的严格考核评审与验收,上海生科院成为上海市唯一的获得首批“全国企事业知识产权示范单位”称号的单位,在“首届中国产学研合作创新与促进奖评选活动”中获得中国产学研合作先进单位表彰奖。

    北京大学于2009年开始与上海生科院进行合作探讨,希望率先在国内高校中建立起国际水平的专业化知识产权管理和技术转移工作体系。上海国盛(集团)有限公司(“国盛集团”)和中国科学院国有资产经营公司(“国科控股”)表达了对建立一个具有一定规模的联合知识产权与技术转移公司的投资意向,使其能为更多国内研究所、大学和企业提供专业化服务,并与上海生科院进行了多次磋商。

    在上海生科院与国盛集团和国科控股的多次商议和酝酿下,今年7月21日,上海盛知华知识产权服务有限公司(“盛知华公司”)成立及与国盛集团、中科院国科控股、北京大学签约仪式在上海举行。中科院副院长李家洋出席并与上海市委副秘书长李逸平共同为盛知华公司揭牌。仪式上,北京大学与盛知华公司正式签署委托服务框架协议,准备委托公司作为北京大学的知识产权与技术转移中心,为北京大学提供知识产权保护、管理及技术成果转移转化的专业化服务。国盛集团、国科控股与上海生科院、盛知华公司管理团队签订投资意向书,计划以增资扩股的方式对盛知华公司投资,建立具有国际水平的专业化知识产权管理和技术转移公司。

    中科院上海生命科学研究院院长陈晓亚在致辞时表示,盛知华公司的成立是上海生科院在知识创新工程实践中的又一次积极创新和有益尝试,上海生科院将以盛知华公司为载体,通过市场化的运作,把上海生科院已初步建立成功的知识产权专业化工作体系和模式进一步完善并推广到中科院、高等教育和研究机构及创新型企业中去,为大学、科研单位、企业及其他社会各界提供一流的知识产权和技术转移管理经营的专业服务,在更高层次和更大范围内为提高我国知识产权的管理和经营水平、促进我国科技成果转化和产业发展作出应有的贡献。

纵刚、徐军供稿,张娴、高利丹校改




| 联系我们 | 网站地图 | 版权声明 |

版权:中国科学院 主办:中国科学院科技促进发展局 承办:中国科学院成都文献情报中心 蜀ICP备05003827号-12

建议使用1024×768 分辨率 IE6.0以上版本浏览器