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WIPO发布农产品中小企业知识产权指南

【摘要】2015122日,世界知识产权组织(WIPO)与意大利外交部合作出版了《农产品农业食品市场中小企业知识产权指南》,梳理了农产品涉及的知识产权类型及其在创新、营销和品牌战略中的核心作用,旨在在创新、营销与知识产权资产管理之间建立更高层次的联系,帮助农产品中小企业赢得并保持竞争优势。

2015122日,世界知识产权组织(WIPO)与意大利外交部合作出版了《农产品农业食品市场中小企业知识产权指南》。考虑到新知识已经成为创造新产品或增值改良产品的必要投入,相对于竞争产品(或服务),新改良产品能够以更低的成本为消费者提供更大的价值。该指南试图在创新、营销与知识产权资产管理之间建立更高层次的联系,帮助市场导向的中小型农场或其他农产品中小企业通过新的或改进的知识输入提升产品价值。因此,农产品市场的所有企业都有必要通过保护、利用不同类型知识产权以防止不道德竞争者。

该指南旨在帮助相关决策者、经理和员工了解并强调高效管理知识产权资产的重要性,使中小型农场和其他农产品中小企业赢得并保持竞争优势。指南对大量创新农场和其他农产品企业进行了案例研究,并试图强调一种或多种知识产权在这些成功的农产品企业创业、创新和/或营销和品牌战略中的核心作用。

1. 农产品涉及的知识产权保护类型

知识产权是一种对新颖、显著不同的创造进行保护的权利,包括新的发明(如农具或农业化学品)、外观设计(如用于食品或饮料产品包装设计)、商标(如用于特定食物产品或餐厅的名称)、植物新品种(如提高了抗性的种子或果实)等。每种知识产权有其独特的法律内涵,需要满足特定的条件才能在特定的管辖区内获得保护,多数知识产权法律属于国家层面,但一些法律如欧盟的专利、商标和外观设计在整个欧盟地区具有法律效力;各国知识产权法律在根本上具有相似性,因为大多数国家受到双边或多边国际贸易协定、WIPO多边条约和TRIPS协定的约束;不同国家的知识产权审查程序有所不同,大多数知识产权需经过政府机构按照相关法律规章进行实质性审查方能授予相关权利。

1)商标

商标是在市场中用于识别和区分不同企业商品的标志。任何标志如人名、字母、数字、颜色组合、图形要素等均可能构成商标。大多数国家将标语、广告语和标题也视作商标。越来越多的国家还允许非传统的商标,如单色、三维标志、运动图像、全息图、声音、气味、手势、触觉标记和流体变化商标等。商标的基本条件是独特性,即具有标记产品来源和在市场中区分竞争产品的功能。

许多人混淆了商标的法律概念和品牌的市场概念。商标作为品牌的一部分,是消费者对品牌产品的视觉印象和情感纽带。品牌是消费者对企业产品独特而专有的感官、情感、理智和文化认知。品牌资产是人们根据对品牌的消费体验、交流和认知,对企业的产品和服务所产生联系与期望的商业价值。商标有产品商标、服务商标、集体商标和证明商标四种类型。其中,产品商标说明了产品的商业来源;服务商标说明了服务的商业来源;集体商标即指由几个不同的所有人共同占有的同一个商标;证明商标指能够证明商品达到一定品质质量标准的标志。

2)地理标志

地理标志是具有特定地理产地且其品质、声誉或特征归因于产地的商品标志。最常见的地理标志是商品的产地名称。因为农产品的品质通常受到产地气候、土壤等因素的影响。地理标志不仅仅是一个名称或符号,它能反映商品声誉与地理区域的联系,从而使其具有情感成分。一个地理标志的声誉是集体的无形资产,如果不能进行有效保护,不加限制地滥用,其价值就会减少,甚至有可能最终丧失。

拥有地理标志权的权利人可以阻止未达特定标准的第三方使用该地理标志。但权利人不能阻止第三方采用相同技术生产达到地理标志标准的产品。地理标志保护通常可通过获得指示标志的权利来取得。地理标志保护主要有三种方法:

①所谓的特殊制度(即特殊保护制度);

②集体商标或证明商标;

③商业实践的方法,如产品行政审批计划等。

以上方法在保护条件、保护范围等方面存在差异。特殊保护制度和集体或证明商标制度具有一些共同的特征,如均设立集体使用权,授予符合规定标准的企业使用的权利。

各国家和地区通常使用两种以上上述方法的组合来保护地理标志,根据不同的法律传统及各自历史、经济条件采取不同的组合。《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》(Lisbon Agreement)是保护特殊知识产权如地理标志的国际制度,通过最少的程序和费用向WIPO进行注册。

3)商业秘密

商业秘密是指商业活动中不为公知、对企业具有商业价值、信息持有者对保守秘密做了合理努力的商业机密信息。各国家、地区对商业秘密的法律内涵有不同的规定,一般来说需要满足以下条件:

①竞争优势:信息必须对企业有一定的商业价值;

②保密性:信息是保密的,不为公众所知或不能通过适当方式获知;

③合理的措施:信息所有者已采取一切合理措施或预防措施,以保持信息的保密性。

事实上,任何信息或表达无论是否被记录,只要对其进行保密使用、具有经济价值并采取了合理保密措施,都可以作为商业秘密进行保护。商业秘密的形式包括以下一种或几种:文本、草图、图片、图表或示意图。在植物育种领域,商业秘密对自交系生产杂交品种的保护尤为重要。

几乎所有的国家都保护商业秘密,但不同国家的保护方式有所差别。商业秘密的法律基础涉及合同、信托关系、挪用、隐私、侵权、不正当竞争或不当盈利等各个方面。多数大陆法系国家将商业秘密和机密视为消极的公平权而非产权。有些国家有专门的商业秘密法律,有些则将对商业秘密的保护扩展到更广阔的范围。中国、德国、日本将商业秘密的保护作为反不正当竞争总体概念的一部分。

只要满足构成商业秘密的条件,商业秘密的权利便自动产生,无需注册或履行任何政府审查程序。只要企业已经采取了合理的保护措施对该秘密信息进行保护,法院就会支持其保护商业秘密的诉求。商业秘密保护没有固定期限。只要信息不过时,没有通过独立发现、意外泄露、滥用、挪用或逆向工程变成公众所知悉的信息,商业秘密便能保持价值。

4)专利和实用新型

专利是政府授予能够工业应用的新发明的专有权利。专利权人持有该专利的专有使用权,他人未经许可不能制造、使用、销售、许诺销售、进口该产品或方法。专利是一种强大的商业工具,通过对产品或工艺的专有权利能够开发强大的市场,或通过许可获得收益。复杂的产品通常包括了不同权利人的多个发明专利。

专利权通常是由国家或地区的专利局授予的,在一定时间内有效,保护期通常为自申请之日起20年,期间必须按时缴纳专利维持费。专利权具有地域性,仅限于相关国家或地区的地理边界。专利权人在申请专利时必须公开发明内容,提供详细、准确而完整的书面说明书。通常,获得专利权的第一步是对现有技术的检索。全球专利授予总量达4000万,还有数百万的印刷出版物,对发明的可专利性提出了挑战。对现有技术的检索可以防止专利重复申请所带来的资源浪费。现有技术检索应该扩展到所有相关的非专利文献,包括技术、科学期刊、教科书、会议记录、论文、网站、公司手册、贸易刊物和报纸等。在对现有技术进行检索并决定申请专利后,可以向相关国家或地区专利局提出专利申请。申请文件包括对本发明的完整描述、明确专利保护的权利要求范围、提供设计图纸和摘要。一些国家提供了在线申请的服务。一些国家规定可以申请临时专利,程序更加简化。权利人通常可以通过专利律师或专利代理人申请专利。

专利权具有地域性,意味着已经获得的专利权只能受到授权国家或地区的保护。申请国外专利将使企业的专利受到该国的专有保护。此外,申请国外专利可以进入国外市场,为国外相关企业提供许可,发展合作关系。

5)植物育种保护

保护植物新品种国际公约(UPOV公约)自1961122日生效以来,为植物育种者开发植物新品种和育种方法提供了知识产权的特殊保护形式。截至20146月,共有72个成员国加入UPOV公约。一些国家,如印度尽管并不是UPOV公约成员国,也提供了类似UPOV公约的植物保护制度。

植物育种相关权利的获得需要满足以下条件:

①新颖性:该品种尚未经育种者的同意在UPOV成员国许诺销售或在市场上销售;或如果该国法律有另行规定,则在该国销售的时间不得超过一年,在非UPOV成员国的销售时间不得超过四年;

②特异性:该品种与现有品种具有显著区别;

③一致性:该品种除可以预见的变异外,相关的特征或者特性一致;

④稳定性:该品种的相关特性能在特定周期内重复繁殖后仍保持不变。

育种者可以选择在某成员国提出首次申请,且不必等待申请结果就能在其他成员国继续提出申请。一个成员国的植物品种保护状态不能作为另一成员国确定保护的基础,即各国保护具有地域性和独立性。

如果育种者在提出首次申请之后的12个月之内再到其他国家进行申请,则可以享有优先权。一方面,优先权对植物品种的新颖性和独特性至关重要,因为要件审查以首次申请的时间为准;另一方面,育种者可以在优先权日期期满之后延迟长达两年再进行申请,因为政府部门需要对植物品种进行反复试验与审查。

对受法律保护的品种进行以下操作需要经过育种者的授权:生产或繁殖、以繁殖为目的进行调节、销售、销售或其他营销方式、出口、进口、以上述目的进行种植。育种者对其植物品种的权利可以扩展到该品种收获的果实。植物育种者权利的保护期限为权利授予之日起20年,树木和藤蔓的保护期限为25年。

6)工业品外观设计

日常生活中,工业品外观设计是指产品的整体形状和功能。对于企业来说,设计产品一般考虑产品的功能和美学特征,如产品的市场化、制造成本或便于运输、储存、修理和处理。从知识产权法律角度来看,工业设计是指产品的装饰或美学方面。虽然产品的设计可具有技术或功能特征,知识产权法律范畴的工业设计仅仅是指最终产品的美学特质,同技术或功能是不同的。作为一般规则,工业品外观设计包括:三维特征(如产品的形状)与二维特性(如装饰、图案、线条或产品的颜色)或者多个上述特征的组合。

在大多数国家,只有经过申请注册才能获得工业品外观设计法律的保护,必须向该国/地区的知识产权局提出申请。著作权法是另一种保护设计的形式。由于一些设计在某些国家可被视为艺术作品或实用艺术,因此受到著作权法律的保护。此外,一些国家将工业品外观设计用于商标,可以申请三维标记的商标。一些国家通过反不正当竞争法保护外观设计,防止被竞争对手模仿。

要注册一个外观设计通常要采取以下措施:

①填写申请表,向所在国知识产权局提供相关信息,如申请人、联系方式、设计图纸、照片等;

②一些国家还需要提供新颖性的书面说明或声明。一些国家可能需要提供设计样本,以更好地了解其质地或材料;

③需要支付相应的申请费;

④可以委托知识产权代理人协助申请并完成注册程序;

⑤在上述情况下,还需要提供委托代理人证明文件。

一些国家的知识产权局只进行形式审查,而一些国家则会对外观设计的新颖性或原创性进行实质审查。不同国家对外观设计的保护期限有所不同,但通常至少为10年,美国对外观设计专利的保护期限为14年,欧盟则长达25年。许多国家都要求权利人5年后续其外观设计保护。

7)软件

计算机程序与文学作品一样都受到著作权的保护,无论是人类可读的源代码还是机读的二进制目标代码都可以视为一种书面表达,因而受到著作权的保护。几乎所有的国家都规定了著作权及其邻接权,且各国法律有所不同。许多国家都签署了一些重要的国际条约,以协调国家之间的著作权制度。许多国家的著作权制度使得作品可以自动受到著作权的保护,无需经过注册、缴纳手续费等正式程序。此外,建议将著作权声明附在作品中,不但可以提醒使用者该作品受到著作权的保护,还包括明确注明的著作权人,为使用者提供了许可途径。

大多数国家规定著作权的保护期限为作者的终生加至少50年的额外时间,一些国家甚至更长,如美国为作者去世后的70年。也就是说,著作权的受益人不但是作者,还包括其继承人。如果该作品是几个作者合作完成的,那么保护期限应从最后的作者去世的时间开始计算。一旦作品的著作权保护期满,则该作品归属公共领域。

8)数据库

数据库是信息的集合,往往会进行系统组织和安排,以方便访问与分析。数据库可以是纸质或电子形式。著作权法是保护数据库的主要法律手段。但是,并非所有的数据库都可以受到著作权法的保护,即使可以受到著作权保护,其保护范围也十分有限。

一些国家(如美国)仅保护经过筛选、组织和安排的数据库。但是按照基本排序的数据库并不受保护,如电话目录中的字母顺序等。大多数欧洲国家主要通过特殊权利保护中的数据库权利对非原创数据库进行保护。

2. 农产品知识产权管理

1)知识产权转让/出售

知识产权持有人可向个人或法律实体转让知识产权,但需仔细考虑转让或出售是否有利:

①快速提供收益

随着专利期限减少,不确定性和风险在不断增长,由销售获得的收益相对较少,向一个或多个实体许可专利成为另一种盈利方式,同时也避免了专利在存续期内被另一项技术替代的风险。

②转让策略

向农产品中小初创企业转让专利是其获得资助的先决条件。拥有大量专利组合的企业挖掘自身专利,以确定一些出于防御或其他策略目的而持有的专利是否出售或对外许可。企业出售的专利可能不再与核心产品相关,或者相关的专利产品已停产。总之,知识产权资产的转让或出售决策应根据权利人的需求、环境和优先等级具体分析。例如,相对于想要建立或发展农产品的中小企业来说,农产品研发机构可能更愿意转让或出售专利。指南建议在决策之前咨询有经验的知识产权商业顾问、咨询人员或律师。

2)知识产权许可

许可指的是权利人根据合同协议达成的条例在指定的区域和时间期限内以确定的条件向其他人授予许可权。权利人(例如商标所有人)继续拥有受许可的商标,仅仅是允许一人或多人使用商标,在商标所有人的同意下签订书面许可协议,规定知识产权许可的条例,通过定期支付许可费来获得许可。

农产品中小企业由于业务模式和商业策略,可能不仅需要引进专利,还可能对外许可专利。成功的农产品中小企业可能拥有一种或多种知识产权类型(商标、专利、外观设计、商业秘密等)。但大多数农产品中小企业的创新依赖于公共研发或公私研发资助,在这种情况下,农产品中小企业会引进由专利和植物新品种保护的创新。但是,在例如业务外包活动、合同农业和/或作为价值链或网络的组成部分等合作关系下,农产品中小企业应评估其知识产权组合以增强竞争优势。知识产权许可决定了农产品中小企业的业务模式和商业策略。

知识产权许可的方式包括:农产品与农产品;农产品与非农产品(农产品向非农产品许可;非农产品向农产品许可)。其中,商标可以向其他企业许可,根据许可协议规定,通常许可人对受让人可保留一部分控制权,以确保维护品质。实践中,商标许可常常以更大范围授权许可协议,例如特许经营、包括专利权的协议(例如产品生产涉及的专利、知识和技术援助)。

3)特许经营

特许经营是企业为了节约成本、快速扩张所采用的最流行的策略之一,特别是当企业没有或不愿意使用金融资本时。特许经营人以合法分开经营的方式运营,与特许授权人之间不存在合资或法定合作关系,是特许授权人在其他地方复制商业运营的成功模式。

特许经营协议是特许授权人同意将其开发的某种运营业务以支付费用的方式向其他企业家(特许经营人)在其他地区一定期限内授权使用。随着经营模式的使用,特许授权人向特许经营人提供培训和支持,以便向其许可使用知识产权和知识。向特许经营人许可使用特许经营业务相关的知识产权,使其能够成功的复制特许经营的业务。受许可的知识产权基于业务性质,包括商标、商业秘密、外观设计和专利。

4)如何应对专利侵权

一旦发现他人未经授权使用专利技术,首先需要收集侵权证据,包括侵权行为和侵权所造成的影响;其次,聘请律师协助分析证据,并决定处理办法。

①停止侵权声明

专利权人可以选择发布停止侵权声明,告知被控侵权人权利之间的冲突以及可能对其他企业的业务活动的影响。对于非故意侵权的情况,如果侵权人停止类似活动,又同意进行许可协议谈判,发布声明常常是有效的。在发布勒令停止警告信之前,专利侵权需谨慎关注侵权人是否可能提出专利无效申请。

②临时禁令

申请临时禁令是避免侵权人有时间隐藏或毁灭证据的出奇制胜的策略。在一些情况下,常常在警方协助下突袭侵权人经营场所,并在未告知侵权人的情况下去法院申请临时禁令。法院要求受控侵权人在审理判决之前停止侵权行为,但是,判定知识产权是否侵权非常复杂,法院判决也需要依据法律进行审理。

③民事诉讼

企业决定发起民事诉讼,法院一般会提供救济程序以弥补专利权受侵害的一方。法院要求侵权人指定侵权产品或服务生产经营和分销渠道涉及的人员。作为有效遏制侵权的方式,在被侵权人要求下,法院也将下令对涉嫌侵权商品和材料进行销毁或处理。侵权行为常常是故意的,可能涉嫌有组织的犯罪,例如市场上的假冒商品。在供应链中假冒商品指的是除了品牌商或第三方代理经营之外的其他人掺假和/或非法生产的商品。

扰乱市场的可以是授权或未授权的生产商产品的买家或卖家,他们在消费者市场作为中间人从厂商、零售商、批发商购买大量货物,二次销售商品给零售商。通过向未授权地区或零售店分销授权品牌产品的行为被视为“灰色商品”销售,这与假冒商品不同主要是未被授权。通过影响二次零售市场合法商品源来扰乱市场,是假冒商品进入市场的重要潜在渠道。

每年农产品产业由于假冒行为受到巨额经济损失,从经验上看,受假冒商品影响最大的产品常常是容易以次充好的产品(例如茶、米或酒)。假冒者尝试通过复制产品外包装,使其与真的产品难以区分。农产品产业由于欺诈行为,每年大约损失30亿美元。由于酒价格相对较高,成为了主要的假冒商品。农产品最终供人消费,不合标准的假冒产品危害人们健康。农产品产业将技术解决方案纳入品牌保护战略当中。

5)如何利用知识产权获得资助

知识产权战略相关性使企业通过其他方式从中识别抽取价值。企业可以通过不同的方法将知识产权资产货币化,特别是资产证券化和担保化。

    检索,李姝影  茹丽洁  编译,许    校译

来源:https://www.iprhelpdesk.eu/news/wipo-guide-ipr-smes-agri-food-market

原文标题:WIPO guide on IPR for SMEs in Agri-food market

检索日期:20151214

 


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